証券会社の営業員として、株式、債券、投資信託などの有価証券を投資家に提案し、売買取引の委託業務などを行う。

証券会社などの金融機関等において、企業や産業に関する様々な情報を入手し、投資の対象として価値があるかを分析、評価し、顧客に対して助言やサービスを行う。

証券会社や銀行などで自社資金を使い、株式、債券、為替などの売買を行う。

投資信託会社、投資顧問会社、機関投資家等の資金運用機関において資金（ファンド）の運用を担当する。

会社を運営し、最終的な経営責任を持つ。

顧客のライフプランやニーズに合った長期の資産形成のために、金融商品等の選定・運用や各種制度の活用の提案・アドバイス、売買取引の支援を行う。

自分で新しく事業を計画し、資金を調達し、企業として存続させる。

相談者の生活設計、貯蓄計画、投資、保険など、総合的な資産設計（ファイナンシャル・プランニング）を企画立案し、その実行を支援する。

数理の専門職として、確率論・統計学などの数理的手法を活用し、主として保険や年金などの分野で起こる不確定な事象を取り扱う。

支店や営業所において、「パッケージツアー」や「手配旅行」をお客のニーズに合わせてアドバイスしながら販売する。